Desafíos en las investigaciones financieras - Sistema Hawala

En el caso de Hawala, la recolección de evidencia puede ser particularmente desafiante. Durante una reunión del grupo de expertos de la UNODC sobre investigaciones financieras celebrada en noviembre de 2018 se mencionó un caso interesante. Un oficial de la Unidad de Inteligencia Financiera de Austria presentó un caso de tráfico de migrantes en el que se utilizó Hawala para transferir más de 6 millones de euros. Los migrantes fueron traficados desde Irán e Irak hasta Austria y Alemania. El pago fue liberado una vez que el migrante objeto de tráfico llegó al destino que pagó. Después de unos meses de investigación, la policía llevó a cabo cinco cateos de casas y confiscó una cantidad considerable de dinero y bienes. También encontraron un cuaderno, utilizado por un hawaladar, para llevar el registro de las transacciones realizadas en este contexto.

El mismo oficial subrayó que el sistema hawala todavía no es muy conocido y comprendido, aunque es muy usado. Se calcula que se usa para transferir US 202 mil millones en todo el mundo. Aunque no es ilegal per se - en algunas jurisdicciones nacionales el uso de hawala es legal -, el sistema hawala es utilizado para facilitar el flujo de dinero en delitos de delincuencia organizada transnacional, incluyendo el de la trata de personas y el tráfico de migrantes.

HKSAR v LHK Apelación penal No. 84 de 2003

HECHOS

El acusado negó cualquier participación en actividades ilegales. Al ser interrogado, negó tener conocimiento de los pasaportes falsos. También declaró que el dinero en su cuenta bancaria (la del acusado) era para el margen del intercambio de divisas de un amigo. El acusado creía que su hermano estaba involucrado en actividades de tráfico de migrantes y le habría dicho que no guardara los pasaportes en su apartamento. El acusado indicó que había recibido de su hermano 10-20 boletos aéreos por correo urgente del extranjero, que guardó para él mismo. El acusado declaró que, tras una conversación con su hermano, sospechó que este último estaba involucrado en la muerte (ocurrida en junio de 2000) de 58 inmigrantes irregulares, que habían muerto en un contenedor en Dover, Inglaterra. Una de las razones era que todos venían de un lugar cerca de su ciudad natal en China. Además, el acusado declaró que su hermano le había pedido que transfiriera el dinero pagado a sus cuentas a la de la novia de su hermano. Por ende, el acusado dedujo que su hermano debía haber obtenido ese dinero por medios ilegales porque su hermano le había dicho que "se podía ganar mucho dinero haciendo arreglos para que la gente "vaya a otros lugares"".

FALLO Y RAZONAMIENTO

El acusado fue condenado por tratar con bienes que sabía o creía que representan el producto de un delito procesable (tráfico de migrantes). Esta decisión fue confirmada en la apelación. El Tribunal consideró poco realista la presentación de la Defensa según la cual no habría pruebas suficientes para fundamentar una condena. Ello se debió a la evidencia fehaciente presentada ante la Corte sobre (i) depósitos en efectivo en junio y julio de 2000; (ii) transferencias de dinero; (iii) la ubicación de los pasaportes, (iv) las declaraciones del acusado a la policía. Del mismo modo, el Tribunal Superior estuvo de acuerdo con el argumento de la Fiscalía de que su uso de las enormes sumas de dinero de su hermano entre junio y septiembre de 2000, dado su conocimiento de los recursos limitados del hermano y lo que su hermano le había dicho sobre las oportunidades financieras derivadas de "ayudar a la gente a ir a otros lugares" - señala un vínculo directo entre lospasaportes, el tráfico de migrantes y el lavado de dinero. Es importante destacar que, con respecto a los cargos de lavado de dinero, el Tribunal enfatizó que no es necesarioprobar la conducta específica del delito subyacente (en este caso, el tráfico de migrantes). Solo se necesita probar el tipo o categoría del delito.

Base de datos de jurisprudencia sobre el tráfico ilícito de migrantes SHERLOC - China