• Serie de Módulos Universitarios (E4J): Delitos contra la vida silvestre

• Módulo 3: Respuestas de la Justicia Penal al Tráfico de Vida Silvestre

• Introducción y logros de aprendizaje

• Temas clave

  • Actores y organismos de la justicia penal
  • La penalización del tráfico de vida silvestre
  • Desafíos para la aplicación de la ley
  • Medidas de investigación y métodos de detección
  • ADN
  • Procesos judiciales y el poder judicial
  • Referencias

• Ejercicios

• Estructura de clase recomendada

• Lecturas principales

• Lecturas avanzadas

• Evaluación del estudiante

• Herramientas didácticas adicionales

 

Publicada en septiembre de 2019  

Perspectiva regional: África oriental y meridional - incluido en abril de 2020 

 

 

  Este módulo es un recurso para los catedráticos  

 

La penalización del tráfico de vida silvestre

 

Definiciones

El tráfico de vida silvestre involucra el comercio ilegal, el contrabando, la caza furtiva, la captura, o la recolección de especies en peligro, la vida silvestre protegida (incluidos los animales o plantas que están sujetos a cuotas de cosecha y regulados por permisos), derivados o productos de ellos. Sin embargo, no existe una definición que haya sido universalmente aceptada del término y diferentes jurisdicciones y organizaciones utilizan una terminología diferente (Biegus y Bueger, 2017; UNODC, 2016; Wellsmith, 2011).

Las organizaciones internacionales, como la UNODC y la INTERPOL usan el término «delitos contra la vida silvestre y los bosques» para «referirse a la toma, comercio (suministro, venta o tráfico), importación, exportación, procesamiento, posesión, obtención y consumo de la fauna y flora silvestres, incluida la madera de construcción y otros productos forestales, en contravención de la ley nacional o internacional. En términos generales, los delitos contra la vida silvestre y los bosques se refieren a la explotación ilegal de la flora y fauna silvestres del mundo (UNODC, 2019).

El ICCWC también explica: «Esto puede empezar con la explotación ilícita de recursos naturales, como la caza furtiva de un elefante, el desarraigo de una orquídea rara, la tala ilegal de árboles o la captura no autorizada de esturiones con redes. También puede incluir actos subsecuentes, como el procesamiento de los productos a partir de vida silvestre, su transporte, oferta de venta, venta, posesión, etc. Esto también incluye el ocultamiento y lavado de activos que se obtienen a través de estos delitos. Algunos de estos delitos se darán únicamente en el país de origen, mientras otros ocurrirán también en el país de destino, donde especímenes vivos de fauna y flora, o sus partes y derivados, son consumidos finalmente» (Secretaría de la CITES, [sin fecha]).

 

Penalización

Las leyes y regulaciones sobre el tráfico de vida silvestre varían de país en país. Según la jurisdicción, la violación de las leyes relacionadas con el medio ambiente, los bosques, la vida salvaje, la pesca, las especies en peligro o las áreas protegidas puede dar lugar a la responsabilidad administrativa, civil o penal (UNODC, 2012). Para más información, consulte el Módulo 2 de la serie de módulos universitarios de E4J sobre los Delitos contra la Vida Silvestre.

La penalización es la forma más severa de regulación e implica las formas más invasivas de castigo y procesos judiciales. Por tanto, se debería utilizar como último recurso cuando otras intervenciones y sanciones no tienen o no tendrían el efecto deseado. La penalización, el proceso penal y el castigo deben ocurrir de una manera proporcionada y razonable y solo se debería recurrir a ellas en casos de violaciones graves de las leyes sobre la vida silvestre (consulte, Wyatt, 2013; Nurse, 2015; WWF,2015).

 

Fuentes de los delitos

Los delitos relacionados con el tráfico de vida silvestre, sus elementos y sanciones varían considerablemente entre jurisdicciones (UNODC, 2012; consulte también, Wyatt, 2013). El derecho internacional no proporciona ningún ordenamiento para el contenido y diseño de esos delitos.

En la mayoría de las jurisdicciones, los delitos relacionados con el tráfico de vida silvestre figuran en leyes específicas sobre el derecho ambiental, la vida silvestre, las áreas protegidas, la conservación o la biodiversidad. Es menos común encontrar dichos delitos en el derecho o código penal. No obstante, las normas generales relacionadas con la responsabilidad penal, el proceso judicial, las sentencias y el castigo son relevantes para los delitos contra el tráfico de vida silvestre, ya que determinan de qué manera se conforman los delitos, se establece la responsabilidad penal y el grado en que la responsabilidad jurídica se extiende a los intentos y la participación (UNODC, 2012).

 

 

 

 

Tipos de delitos

Los delitos relacionados con el tráfico de vida silvestre abarcan distintas conductas y circunstancias. Algunos delitos están relacionados con las especies protegidas. Otros están relacionados con las áreas protegidas. Los delitos pueden estar relacionados con diferentes etapas y actividades del tráfico de vida silvestre, como la caza furtiva, el procesamiento, la exportación, la importación, la venta, etcétera. Algunos delitos solo se aplican a las conductas que ocurren dentro de las jurisdicciones, otros corresponden a las actividades transfronterizas (UNODC, 2012).

Si bien los delitos específicos varían considerablemente entre jurisdicciones, las siguientes categorías buscan plasmar los tipos de delitos que normalmente se encuentran en los derechos nacionales. Estas categorías se pueden diferenciar por medio de la conducta involucrada que va desde el abastecimiento de la vida silvestre, su comercio, venta y consumo.

La caza furtiva (caza ilegal)

Los delitos de esta categoría hacen referencia a la captura ilegal de animales silvestres (Biegus y Büger, 2017; UNODC, 2012; Wyatt, 2013). La caza furtiva puede implicar matar o capturar una especie protegida, cazar en un área protegida o cazar sin tener licencia. En algunas jurisdicciones, los delitos de esta categoría también incluyen la caza por encima de la cuota asignada o el uso de métodos o instrumentos prohibidos para la caza (UNODC, 2012; consulte también, UNODC, 2018).

La tala y cosecha ilegal

Los delitos de esta categoría abarcan distintas actividades delictivas asociadas con la tala de árboles o la obtención de plantas. Esto puede involucrar la tala o la obtención de especies protegidas, la tala en áreas protegidas, la tala excesiva, la tala sin permisos o licencias, el uso de permisos fraudulentos, la obtención ilegal de permisos para la tala, la falta de pago de impuestos y otras tasas forestales y el daño a los ecosistemas forestales o vegetales. En varios países, los delitos abarcan hasta la obtención ilegal de otras plantas (UNODC, 2012).

Procesamiento ilegal

Esta categoría se refiere de manera general a las actividades que siguen después de la caza furtiva, la caza ilegal, la tala ilegal o la obtención ilegal de plantas. Incluye, entre otros, el corte de madera, la matanza de animales y la fabricación de productos derivados de animales o plantas que se obtuvieron de manera ilegal, están protegidos, se obtuvieron en áreas protegidas, etcétera. En algunos casos, el procesamiento puede consistir en actividades que sirven para ocultar el origen del animal o la planta o esconder las especies implicadas. El procesamiento también puede ser ilegal porque se realiza sin licencia o con licencias que son falsas o que se han conseguido de manera ilegal (UNODC, 2012).

El tráfico, transporte, venta y suministro

Los delitos de esta categoría abarcan distintas actividades comerciales que involucran los productos de origen animal o vegetal y las actividades relacionadas con su transporte (UNODC, 2012; UNODC, 2018; Wyatt, 2013). Por «tráfico», en la relación a un espécimen, se entiende los actos ilegales realizados por una persona, ya sea para beneficio propio o el de otra persona, con el fin de introducirlo desde el mar, despacharlo, despacharlo en tránsito, distribuirlo, negociarlo, ofrecerlo, guardarlo para su oferta, traficar, procesarlo, comprarlo, venderlo, suministrarlo, almacenarlo o transportarlo (UNODC, 2018). También involucra el transporte, venta, suministro, etc. sin licencia u otra documentación requerida.

Delitos de importación y exportación

Si bien también pertenecen a la categoría más amplia de tráfico, los delitos relacionados con la exportación e importación hacen referencia a las actividades ilegales en las fronteras internacionales. Los delitos relacionados con la exportación e importación de fauna y flora silvestres incluyen, entre otros, la exportación o importación sin autorización o sin la documentación correcta o con documentos fraudulentos, la exportación o importación de productos de vida silvestre o forestales obtenidos de manera ilegal, la exportación o importación de especies protegidas, la clasificación y el etiquetado falso de las exportaciones e importaciones, así como las exportaciones e importaciones con documentación obtenida ilegalmente (UNODC, 2012). Las exportaciones o importaciones que estén por encima de las cuotas establecidas o que vayan en contra de las prohibiciones de exportación o importación también pertenecen a esta categoría. Muchos delitos nacionales de la categoría de importación y exportación reflejan la obligación de la CITES de prohibir y penalizar el comercio y la posesión de especies en peligro en violación de este tratado (consulte, Schneider, 2012; UNODC, 2012).

 

Adquisición, posesión y consumo ilegal

Los delitos de esta última categoría tienen por objeto penalizar la demanda que es el principal motor del tráfico de vida silvestre. Muchas jurisdicciones no han legislado sobre los delitos de este tipo, ya que muchos órganos legislativos dudan en penalizar y castigar a los consumidores (independientemente de si adquirieron consciente o inconscientemente una especie protegida u otro animal o planta de contrabando). Aunque el párrafo 1 del Artículo VIII de la CITES hace referencia expresa a la penalización de la posesión de especies protegidas por la CITES que se trafican ilegalmente, pocas jurisdicciones consideran un delito, por ejemplo, comprar o poseer animales, plantas o productos que provienen de una fuente ilegal o involucran especies protegidas.

 

Regional perspective: Eastern and Southern Africa   Example: National Environmental Management of South Africa The National Environmental Management Biodiversity Act of 2004 of South Africa lists offences as “restricted activities” and uses this term instead of repeating all offences throughout the text: National Environmental Management: Biodiversity Act of 2004, s 1(1) […] “restricted activity” — (a) in relation to a specimen of a listed threatened or protected species, means — (i) hunting, catching, capturing or killing any living specimen of a listed threatened or protected species by any means, method or device whatsoever, including searching, pursuing, driving, lying in wait, luring, alluring, discharging a missile or injuring with intent to hunt, catch, capture or kill any such specimen; (ii) gathering, collecting or plucking any specimen of a listed threatened or protected species; (iii) picking parts of, or cutting, chopping off, uprooting, damaging or destroying, any specimen of a listed threatened or protected species; (iv) importing into the Republic, including introducing from the sea, any specimen of a listed threatened or protected species; (v) exporting from the Republic, including re-exporting from the Republic, any specimen of a listed threatened or protected species; (vi) having in possession or exercising physical control over any specimen of a listed threatened or protected species; (vii) growing, breeding or in any other way propagating any specimen of a listed threatened or protected species, or causing it to multiply; (viii) conveying, moving or otherwise translocating any specimen of a listed threatened or protected species; (ix) selling or otherwise trading in, buying, receiving, giving, donating or accepting as a gift, or in any way acquiring or disposing of any specimen of a listed threatened or protected species; or (x) any other prescribed activity which involves a specimen of a listed threatened or protected species; […] UNODC SHERLOC Portal, ‘National Environmental Management : Biodiversity Act 10 of 2004’

Las categorías y los delitos mencionados anteriormente no son exhaustivos y algunas jurisdicciones establecen delitos adicionales para determinadas actividades o en relación con determinadas especies, métodos, resultados o lugares involucrados.

Las diferencias entre los delitos que están en los derechos nacionales no solo se relacionan con los tipos de conductas, especies, métodos, etcétera que son penalizados, sino también con la mente culpable (mens rea) que se necesita para cometer esos delitos. En general, la mayoría de las jurisdicciones penalizan el hecho intencional de estos delitos y reservan las penas más altas para los casos en los que el acusado actuó con intención (intención directa) y sabía que una especie en peligro estaba involucrada. Además, hay poca unanimidad entre las jurisdicciones con respecto a la penalización de otros estados mentales menos complicados como la imprudencia y la negligencia.

También hay variaciones significativas entre las jurisdicciones respecto a la extensión de la responsabilidad penal para estos delitos en relación con la tentativa, participación, instigación y similares (Nurse, 2015; UNODC, 2018; UNODC, 2012). Algunas jurisdicciones también han hecho excepciones que solo se aplican cuando se trata de delitos contra la vida silvestre y los bosques (UNODC, 2018).

 

Sanciones y sentencias

Al igual que los delitos, los tipos y la severidad de las sanciones reglamentarias por el tráfico de vida silvestre varían considerablemente entre las diferentes jurisdicciones. Mientras que algunos países limitan las sanciones a pequeñas multas, otros establecen largas penas de prisión. Aunque sea bastante excepcional, y cuestionable en relación con las obligaciones internacionales de derechos humanos, algunas jurisdicciones optan por sanciones que involucran el castigo corporal o pena capital para delitos graves relacionados con el tráfico de vida silvestre (UNODC, 2012; consulte también, de Klemm 1993; Nurse, 2015; WWF, 2015).

En cualquiera jurisdicción, las sanciones reglamentarias para los delitos contra la vida silvestre y los bosques varían de acuerdo al tipo de conducta, el nivel de daño o perjuicio ocasionado, los métodos usados y el tipo de especie involucrada. Generalmente, las sanciones más severas aplican a delitos que involucran consecuencias o peligros más graves. En algunos lugares, las sanciones más severas se asignan a los delitos que involucran especies en peligro o especies carismáticas, como en Kenia desde la Ley de Conservación y Gestión de Vida Silvestre, 2013 modificada por la Ley Estatutaria (Modificaciones Misceláneas) 2018, y en Tanzania con la Wildlife Ley de Autoridad de la Gestión de Vida Silvestre (UNODC, 2012).

Si bien existe una variedad considerable de posibles sentencias, otra cuestión es qué tipos de sentencias se les imponen a las personas condenadas por delitos relacionados con el tráfico de vida silvestre. Las disposiciones reglamentarias generalmente brindan una serie de sanciones en las que se podrían establecer sentencias. Las sanciones nacionales y las leyes sobre las sentencias o los códigos de procesos penales generalmente especifican una serie de factores agravantes o atenuantes que determinan la sentencia impuesta en casos individuales. Los factores respectivos y su uso varían entre jurisdicciones y sistemas legales y tradiciones jurídicas (UNODC, 2018).

Los factores agravantes relacionados con el tráfico de vida silvestre pueden ser, por ejemplo:

• cuando el delito tuvo un resultado particularmente grave,
• cuando en el delito hubo maltrato animal,
• el número o la cantidad de especímenes o artículos implicados,
• si el animal implicado en el delito estaba preñado, incubando o cuidando crías dependientes en el momento que se comete el delito,
• si el delincuente ha cometido anteriormente algún delito contra la vida silvestre,
• la dimensión del beneficio financiero o material, o
• el rol de liderazgo o gestión del delincuente en el grupo delictivo organizado.

Los factores atenuantes pueden ser, por ejemplo:

• cuando el delincuente tuvo un papel inferior o secundario en el delito,
• cuando el delincuente no ha tenido antecedentes penales,
• cuando el delincuente mostró arrepentimiento por el delito, o
• cuando el delincuente cooperó de manera voluntaria con los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley para investigar y juzgar otro delito contra la vida silvestre. (UNODC, 2018)

Las investigaciones sobre las sentencias por delitos relacionados con el tráfico de vida silvestre suelen mostrar que la mayoría de los acusados son castigados con (pequeñas) multas. Algunas veces estas multas son más bajas que el monto de la mercancía que el acusado ha traficado, vendido o adquirido. Generalmente, la pena de prisión parece ser la excepción en los casos de tráfico de vida silvestre y varias fuentes han criticado el hecho de que en esta área de la ley «el castigo no corresponde al delito» (Nurse, 201, págs. 150–151; consulte también Wyatt, 2013; Alacs y Georges, 2008; Runhovde, 2016). En diferentes jurisdicciones, las discrepancias entre las sanciones y las sentencias para los delitos contra la vida silvestre y los bosques también pueden crear obstáculos para la cooperación internacional.

 

Regional perspective: Eastern and Southern Africa   Example: South African Trio incarcerated for Rhino Poaching Three individuals were found guilty of more than 50 counts of rhino poaching between 2013 and 2016 by the Grahamstown High Court in South Africa. The members of the group, also known as the Ndlovu Trio, will each serve a minimum of 25 years in prison. After an investigation, the trio was convicted in early 2019. During the arrests, several items were recovered, including a freshly harvested rhino horn, a darting rifle, saws and knives and two rental vehicles. UNODC SHERLOC Portal, ‘The State vs Ndlovu’

 

Delitos vinculados

Además de los delitos específicamente asociados con el tráfico de vida silvestre y otras formas de delito contra la vida silvestre, otras leyes de protección animal que contemplan delitos más generales según el derecho ambiental o el derecho penal general pueden cumplir un rol importante en la represión de este delito.

Maltrato animal

Los delitos de maltrato animal pueden servir para castigar la manera en que los animales son capturados, transportados, comercializados, cazados o sacrificados. De gran importancia han sido los casos en que se pusieron aves vivas en botellas de plástico o en los que las piernas o cabezas de las tortugas marinas y terrestres fueron pegadas con cinta para que no se movieran.

 

Documentos fraudulentos

Los documentos fraudulentos a menudo se producen o son documentos auténticos alterados para ocultar la autenticidad, ilegalidad, cantidad, volumen, origen o destino de la vida silvestre y sus productos. También puede involucrar la remoción, alteración, pintarrajeo o eliminación de los sellos aduaneros, etiquetas o marcas que se colocan en los animales, las plantas y sus partes (UNODC, 2018; UNODC, 2012). Algunas jurisdicciones tienen delitos específicos para casos en los que se utilizan documentos fraudulentos en el contexto del tráfico de vida silvestre. También pueden incluir delitos por conseguir o emitir licencias fraudulentas o conseguir licencias u otros permisos por medio de la corrupción (consulte, UNODC, 2018). Debido a la falta de delitos específicos, los delitos generales relacionados con la falsificación de documentos, el soborno y el abuso de poder también pueden aplicar a los casos relacionados con el tráfico de vida silvestre (de Klemm, 1993).

Corrupción

En muchos lugares, la corrupción es uno de los facilitadores del tráfico de vida silvestre. Esto involucra todo el espectro desde la corrupción en pequeña escala de funcionarios de bajo rango hasta la corrupción en gran escala de representantes gubernamentales superiores. La corrupción ocurre con frecuencia en el proceso de tramitación de licencias, permisos u otros documentos, o en el control fronterizo u otros puntos de inspección donde los funcionaros pueden ser sobornados para volverse cómplices o «hacerse de la vista gorda» ante las actividades ilegales. La corrupción en los sectores de la vida silvestre también involucra el soborno de funcionarios del Gobierno o políticos para conseguir un trato preferencial, la extorsión de funcionarios para autorizar operaciones ilegales y las decisiones oficiales que favorecen a ciertos grupos (por ejemplo, cuando se otorga concesiones de tala o de caza con el acuerdo tácito de que el grupo eventualmente devolverá el favor) (Biegus y Bueger, 2017; INTERPOL y UNEP, 2016; UNODC, 2012; consulte también Khooshie :a; Panjabi, 2014; UNODC, 2019).

La mayoría de estas actividades, como el soborno activo y pasivo o el tráfico de influencias son penalizados según los derechos nacionales; algunas jurisdicciones tipifican delitos específicos para la corrupción o el soborno en los sectores de la vida silvestre. En algunas jurisdicciones, también se extiende hasta la corrupción en el sector privado. Sin embargo, en muchas de ellas, muy pocas veces se aplica la ley en contra de dichos delitos. Incluso si los casos de corrupción son procesados y se llegan a condenar, las sentencias a menudo son muy reducidas respecto al daño ocasionado.

Lavado de dinero y delincuencia financiera

A menudo el tráfico de vida silvestre se debe a la codicia y el deseo de obtener beneficios financieros u otros beneficios materiales. Por ello, otra herramienta para penalizar y luchar contra el tráfico de vida silvestre son los delitos relacionados con el lavado de las ganancias de dicho delito y con el financiamiento del tráfico de vida silvestre (IFAW, 2013; Khooshie Lal Panjabi, 2014; UNODC, 2018; UNODC, 2012). Actualmente, casi toda jurisdicción en el mundo tiene delitos tipificados relacionados con el lavado de dinero que permiten el decomiso y la incautación de las ganancias del delito. En algunas jurisdicciones, se han sancionado los delitos especiales por el lavado de dinero y la delincuencia financiera en los sectores de vida silvestre, forestal y pesquero. Para más información sobre el lavado de dinero, consulte el Módulo 4 of the E4J University Module Series on Organized Crime.

Delitos fiscales

Los delitos fiscales también pueden estar vinculados con el tráfico de vida silvestre. Por ejemplo, las especies de alto valor pueden ser declaradas falsamente para evadir el impuesto sobre el valor añadido. La evasión de impuestos y la falta de pagos de las tasas también están vinculadas con el lavado de dinero y la corrupción (UNODC, 2012).

Amenazas y violencia

A veces los traficantes de vida silvestre usan la violencia, amenazas o incluso fuerza mortal para facilitar sus acciones (Kleinschmitt et al., 2016; UNEP e INTERPOL, 2012). En dichos casos, aplican los delitos como homicidio, asalto, coacción o conducta amenazante.

Delitos de la delincuencia organizada

Muchos casos de tráfico de vida silvestre los cometen los grupos delictivos organizados o están asociados a estos. Históricamente, las acciones penales contra los miembros de dichos grupos, los directores y «los autores intelectuales» han sido bastante difíciles y pocas jurisdicciones han tenido delitos tipificados para las personas que no están físicamente involucradas (y no han sido atrapadas) en la perpetración del delito. Tras la entrada en vigor de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, más y más jurisdicciones han tipificado delitos específicos que penalizan la participación de los grupos delictivos organizados como estipula el artículo 5 de la Convención. Dichos delitos pueden ser herramientas importantes para identificar a los delincuentes que lideran, dirigen, financian o ayudan en otras funciones a las organizaciones delictivas implicadas en el tráfico de vida silvestre (UNODC, 2012; consulte también, UNODC, 2018; Slobodian, 2014; WWF, 2015; el Módulo 2 de la serie de módulos universitarios de E4J sobre Delincuencia Organizada).

 

 

Regional perspective: Eastern and Southern Africa   Examples of other national legislation on wildlife crime from Eastern and Southern Africa The Wildlife Conservation and National Parks Act, 1992 of Botswana Malawi National Parks and Wildlife Act 1992 Protection, Conservation and Sustainable Use of Biological Diversity of Mozambique National Environmental Management Protected Areas Act, 2003 and the National Environmental Management: Biodiversity Act, Act 10 of 2004 of South Africa The Protection, Conservation and Sustainable Use of Biological Diversity andt heWildlife Conservation Act, 2009 of Tanzania The Uganda Wildlife Act Cap 200 of 2000 and the Uganda National Forest and Tree Planting Act, Act 8. 2003 The Zambia Wildlife Act The Parks and Wildlife Act 22/2001 of Zimbabwe For more national frameworks visit the SHERLOC portal.

 

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