• Serie de módulos universitarios E4J: Trata de personas
  

• Modulo 8: Enfoque de la Trata de Personas basado en los Derechos Humanos
  

• Introducción y resultados del aprendizaje

• Cuestiones clave

  • Personas objeto de trata como víctimas
    
  • Protección en virtud del Protocolo contra la Trata de Personas
    
  • El marco internacional más amplio
    
  • Responsabilidad del Estado por la trata de personas
    
  • Identificación de víctimas
    
  • El principio de no criminalización de las víctimas
    

• Ejercicios

• Estructura de clase recomendada
  

• Lecturas básicas
  

• Lectura avanzada
  

• Otras fuentes

• Evaluación del estudiante
  

• Herramientas de enseñanza adicionales
  

 

Publicado en mayo de 2019 

 

 

 Este módulo es un recurso para los catedráticos 

 

Identificación de víctimas

 

Importancia de la identificación temprana y precisa de la víctima

Como se señaló en el Principios y Directrices recomendados sobre Derechos Humanos y Trata de Personas, “Si no se identifica correctamente a una persona tratada, es probable que se denieguen los derechos de esa persona. Los Estados tienen, por lo tanto, la obligación de garantizar que dicha identificación sea posible y tenga lugar". La identificación temprana y precisa de las personas como víctimas debe tratarse como una prioridad, para garantizar que:

1. Sean apartadas de la explotación y ubicadas en un lugar seguro, y reciban protección, asistencia y apoyo;
2. Estén separadas de los presuntos tratantes para evitar el riesgo de intimidación;
3. Las redes de trata sean identificadas y desmanteladas, y los delincuentes sean arrestados y procesados; y
4. Los patrones de trata se monitoricen con vistas a (1) desarrollar programas de prevención dirigidos, eficaces y (2) desarrollar políticas efectivas contra la trata.

Un enfoque basado en los derechos humanos de las víctimas de la trata es importante para la identificación. McAdam (2013, pp. 43-44) señala que este enfoque, en el contexto de la identificación, requiere que los funcionarios fronterizos (y otros) tengan la capacidad de garantizar que se respeten los derechos y la dignidad de los migrantes. También deben estar capacitados y equipados para hacer las referencias apropiadas cuando crean que una persona es una víctima.

Cuando se evalúa si una persona es una víctima, todo lo que se requiere son motivos razonables, no una prueba absoluta (véase el Módulo 6 para obtener una lista de indicadores de trata). En algunos casos, quedará claro a partir de la información disponible que una persona es una víctima. En otros, la situación será menos segura. En estos casos, la persona debe recibir el beneficio de la duda hasta que su estatus pueda ser aclarado mediante medidas de investigación adicionales. De manera similar, si no está claro si una persona es un niño (menor de 18 años), debe ser tratada como tal hasta que se establezca su edad correcta.

En general, es más fácil revocar el estatus de víctima de una persona si aparece más información, que intentar darle el estatus de víctima de forma retrospectiva en una fecha posterior. Las víctimas que no están identificadas como tales pueden ser procesadas por delitos cometidos durante su explotación, y las que son inmigrantes irregulares pueden ser deportadas a sus países de origen. Otras pueden caer bajo el control de los tratantes o, por una u otra razón, volverse inaccesibles para aquellos que desean ofrecerles asistencia (El Proceso de Bali, 2015).

Cabe señalar que la mayoría del trabajo contra la trata se ha centrado en la identificación de las víctimas que ya han sido, o están en proceso de ser, explotadas. La identificación de tales víctimas es más fácil, pero también es importante identificar a las personas que son vulnerables a la explotación y la trata de personas. Hacer hincapié en la identificación en etapas anteriores es importante para los esfuerzos de prevención (McAdam 2013, pág. 48).

 

Distinguir entre la identificación de la víctima y la capacidad para procesar

Es importante diferenciar entre la determinación de si una persona es víctima de la trata y una evaluación de si se puede iniciar un caso penal contra sus tratantes. Las víctimas deben identificarse como tales y se les debe ofrecer protección, asistencia y apoyo, incluso si los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deciden que no hay pruebas suficientes para organizar un proceso judicial exitoso o que el tratante no puede ser identificado o localizado. En Brunovskis y Skilbrei (2016) se discuten algunos argumentos importantes para hacer que la protección no sea condicional al enjuiciamiento.

 

La identificación y el tratamiento respetuoso ayudan al procesamiento de los delincuentes

Lograr juicios exitosos contra los tratantes depende en gran medida del testimonio de las víctimas. La experiencia ha destacado en repetidas ocasiones que el trato respetuoso y sensible de las víctimas, de una manera que reconozca sus derechos y les ayude en su recuperación y reintegración en la comunidad aumenta la probabilidad de que cooperen con las autoridades de justicia penal para procesar a los delincuentes, así como para aumentar su eficacia potencial como testigos en la corte. Se ha observado que, cuando el apoyo a las víctimas está estrechamente relacionado con las respuestas de la justicia penal a la trata de personas, esto puede tener un efecto negativo en el éxito y el número de procesamientos. Como señala Davy (2017, pág. 129), “la participación de las víctimas de la trata de personas en el proceso de justicia penal puede implicar riesgos significativos y continuos para su seguridad personal, así como para su bienestar físico y emocional, por poco o ningún beneficio. Por lo tanto, es esencial que las víctimas sean apoyadas por programas de apoyo sólidos y significativos”.

 

Las víctimas pueden ser reacias a identificarse

Como observa Elliott (2009, p. 732), la identificación de las víctimas de la trata suele ser difícil. Las víctimas a menudo no se identifican a sí mismas, colocando la responsabilidad en terceros para tomar medidas activas. Las personas pueden no identificarse como víctimas por varias razones, entre ellas:

• Las víctimas pueden no confiar en las autoridades del Estado. En particular, pueden tener un historial de malas experiencias con los organismos encargados de hacer cumplir la ley en el pasado. Los tratantes pueden haberles engañado acerca de las consecuencias de hablar con las autoridades.
• Las víctimas pueden creer (a veces correctamente) que, como víctimas, serán alojadas en refugios del Estado contra su voluntad durante un período prolongado para garantizar que estén disponibles para declarar en juicios penales contra los tratantes.
• Las víctimas suelen ser intimidadas por sus tratantes, o tienen miedo o vergüenza, y por lo tanto no están dispuestas a cooperar con las autoridades. En particular:
  • Es posible que teman que el sistema legal no pueda protegerlos a ellos ni a sus familias de las represalias de los tratantes. Este temor puede exacerbarse si las familias de las víctimas están ubicadas en otras jurisdicciones y, por lo tanto, están fuera del alcance protector de la policía local y, por lo tanto, son vulnerables a las represalias de los tratantes.
  • Si las víctimas no son nacionales, pueden temer ser deportadas a su país de origen. Los tratantes a menudo les dicen que si son descubiertas por las autoridades, serán arrestadas, encarceladas o deportadas debido a su estatus migratorio o actividades ilegales cometidas durante su explotación. Incluso si una persona es identificada como víctima, es posible que no tenga la opción de permanecer en el país en que ha sido víctima de la trata y, por lo tanto, deba regresar a su hogar, a menudo en contra de sus deseos.
  • Las víctimas a menudo temen que la identificación pueda resultar en vergüenza y estigmatización por parte de su comunidad e incluso en la exclusión social. En ciertos casos, temen que al admitir su explotación, su comunidad llegue a la conclusión de que no pudieron mantener a sus familias, especialmente en casos de explotación de víctimas que migran para encontrar trabajo (El Proceso de Bali, 2015).
• Las víctimas pueden ignorar su estatus, derechos y privilegio de recibir asistencia, apoyo y otros beneficios una vez que han sido identificadas formalmente como víctimas. Por lo tanto, no ven ninguna ventaja en ser identificadas como tales.
• Las víctimas pueden desarrollar un grado de dependencia de sus tratantes y, por lo tanto, no reconocer o admitir su estatus de víctimas. En algunos casos, las víctimas pueden ver a los tratantes como benefactores que les ayudaron a mejorar su situación. Algunas de ellas pueden incluso tener vínculos familiares con sus tratantes, como en el caso del matrimonio forzado de niños, donde los delincuentes pueden incluir miembros de la familia. En tales situaciones, las víctimas pueden dudar en acudir a las autoridades. Lo mismo puede ocurrir cuando las víctimas se involucran o ya están involucradas en relaciones personales con los tratantes sin saber que la relación es en sí misma un medio de control y explotación (El Proceso de Bali, 2015).

Al diseñar e implementar programas de identificación, se deben tener en cuenta todos los desafíos mencionados anteriormente.

 

Períodos de reflexión

Se debe permitir a las víctimas y presuntas víctimas un tiempo de reflexión (por lo menos semanas y preferiblemente meses) para pensar en su terrible experiencia, decidir si son víctimas y tomar una decisión informada sobre si cooperarán con las agencias policiales para procesar a sus tratantes.

Las presuntas víctimas deben ser informadas de que este período de reflexión está disponible para ellas, independientemente de si aceptan o no testificar contra sus tratantes. Desafortunadamente, las autoridades del Estado a menudo no brindan a las personas información adecuada y suficiente tiempo para pensar en las opciones de lo que se les requiere.

El artículo 13 de Convenio del Consejo de Europa establece que “una Parte deberá proporcionar en su legislación interna un período de recuperación y reflexión de al menos 30 días, cuando haya motivos razonables para creer que la persona interesada es una víctima. Dicho período será el suficiente para que la persona en cuestión se recupere y escape de la influencia de los tratantes y / o tome una decisión informada sobre la cooperación con las autoridades competentes. Durante este período, no será posible hacer cumplir ninguna orden de expulsión contra la persona. Esta disposición se entiende sin perjuicio de las actividades realizadas por las autoridades competentes en todas las fases de los procedimientos nacionales pertinentes, y en particular cuando se investigan y enjuician los delitos en cuestión. Durante este período, las Partes autorizarán a las personas interesadas a permanecer en su territorio".

El artículo 6 de Directiva 2004/81/CE del Consejo de la Unión Europea, de 29 de abril de 2004 requiere que los Estados miembro otorguen un período de reflexión a las víctimas para permitirles recuperarse y escapar de la influencia de los tratantes para que puedan tomar una decisión informada sobre la cooperación con las autoridades. El artículo 7 describe el apoyo que se ofrecerá a las víctimas durante el período de reflexión, si así lo dispone la legislación nacional, que incluye:

• necesidades de subsistencia y acceso a tratamiento médico de emergencia;
• necesidades especiales, incluida la asistencia psicológica;
• seguridad y protección;
• servicios de traducción e interpretación; y
• asistencia legal gratuita.

Recuadro 22

Recuadro 23

 

Identificación de otras personas que necesitan protección y asistencia

En el proceso de identificación de las víctimas, es importante tener en cuenta que los entrevistados pueden incluir otras categorías de personas vulnerables que tienen derecho a protección y asistencia, las cuales comprenden:

(a) Niños: en virtud de la Convención sobre los Derechos del Niño (CRC), todos los niños tienen derechos por ser niños. La conclusión de que un niño no es víctima de la trata no debe dar lugar a que las autoridades pasen por alto otros derechos que les corresponden por ser niños.

(b) Solicitantes de asilo / refugiados: muchos migrantes identificados por las autoridades están huyendo de la opresión en sus propios países y pueden ser elegibles para asilo.

(c) Víctimas de otros delitos: puede ser que un entrevistado no sea víctima de trata, pero que sea víctima de otro delito.

 

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