Sesión

Tema

Descripción breve

1

Introducción: El régimen internacional anticorrupción y el papel del sector privado en la lucha contra la corrupción

El sector privado en la CNUCC y la Convención Anticohecho de la OCDE. Ejercicio: Después de leer las Convenciones, los estudiantes pueden discutir sobre el papel que las estas le asignan al sector privado en la lucha contra la corrupción. Los ejercicios previos a la clase se pueden utilizar en clase. 

2

Responsabilidad corporativa en casos de corrupción

Análisis histórico y evolución de la responsabilidad corporativa penal en general y por os delitos de corrupción en particular. De la responsabilidad corporativa a la individual en países con tradición jurídica romanista. Cambio de paradigma en la CNUCC y la Convención Anticohecho de la OCDE. 

3

Modelos de responsabilidad corporativa: La responsabilidad vicaria frente al fracaso organizacional

Diferencias y análisis crítico de ambos modelos de responsabilidad corporativa. Modelos adoptados en jurisdicciones específicas: la FCPA de Estados Unidos, la Ley de Soborno del Reino Unido, Alemania, Francia y modelos en el país o región donde se desarrolla o enseña el curso. Discusiones sobre cómo mejorar el modelo vigente en la(s) respectiva(s) jurisdicción(es).

4

Responsabilidad corporativa y cultura corporativa

¿Qué es la cultura corporativa? Discutir sobre los hallazgos de Graham, Grennan, Harvey, Campbell y Rajgopal (2019), así como sobre de qué forma estos hallazgos aplican a los grandes escándalos corporativos (Walmart, Siemens, Odebretch).

5

Prevención de la corrupción en la compañía: Programas de cumplimiento legal versus programas de cumplimiento basados en valores

6

Investigaciones y sanciones internas dentro de la empresa y cooperación con la investigación oficial 

Discusiones sobre la denuncia de irregularidades (¿cómo encaja en la cultura legal respectiva?); investigaciones y sanciones internas (derechos de los empleados, temas laborales y de privacidad), y cooperación con las autoridades (privilegios legales y acuerdos de indulgencia).

7

Gestión de riesgos de terceros

Medidas anticorrupción para terceros Alertas rojas, cláusulas contractuales, debida diligencia Se puede presentar el Ejercicio n.° 1 en esta clase

8

¿El «modelo global» aplica a cualquier compañía?

Describir y debatir cómo aplica el modelo a las corporaciones multinacionales, a los grandes grupos empresariales locales, a las empresas estatales y a las pequeñas y medianas empresas (PYMES).

9

Medidas anticorrupción a nivel de la industria 

Descripción general de iniciativas de acción colectiva y asociaciones público-privadas El caso MACN.

10

Corrupción pública y soborno comercial

Discutir sobre si debería diferenciarse el soborno de funcionarios públicos del de personas privadas Se puede presentar el Ejercicio n.° 4 en esta clase.